- Conceitos, metodologias e ferramentas de Compliance e Investigações Corporativas, legislação aplicável e discussão de casos práticos. Apresentação das melhores práticas de investigação e o papel do Compliance na identificação de inconsistências, seu tempestivo tratamento e, consequentemente, na proteção da reputação corporativa.
Objetivo:
- Apresentar as melhores práticas de identificação de fraude e metodologias de investigação corporativa;
- Capacitar os alunos para o desenvolvimento de processos e procedimentos corporativos de investigação que preservem a instituição e a dignidade da pessoa humana (investigados e testemunhas);
- Preparar os alunos para o tratamento das não conformidades identificadas em processo de investigação – relativo à aplicação de medidas disciplinares proporcionais à severidade da má conduta e revisão do Programa de Compliance a fim de evitar uma reincidência.
Metodologia:
- Aulas expositivas
- Mesa redonda: roda de diálogos e discussão de casos práticos
Duração:
- 40 horas
- 8h cada encontro em dias alternados
- 5 encontros
- 1X por semana
Nota: A frequência e duração das aulas poderá ser ajustada para atendimento das necessidades da empresa-cliente.
Conteúdo Programático:
- Operacionalização do Canal de Denúncias
- Contexto
- Formalização – Base
- As denúncias
- Registros e Reportes
- Pesquisa de Conflitos de Interesse
- Investigações Corporativas e Medidas Disciplinares
- Porque investigar fraudes corporativas
- Competência para execução das atividades
- investigativas
- Tipos de Fraude
- Mecanismos de investigação
- Cópia forense de HD
- Monitoramento de estação de trabalho
- Monitoramento de celular corporativo
- Entrevistas especializadas
- Atividades de campo
- Varredura de ambiente corporativo
- Background check
- Sigilo e segurança da informação
- Ações de conscientização pós investigação
- Comitê de Conduta
Para empresas integrantes da Iniciativa Privada
- Processo Disciplinador: Fundamentos jurídicos
- Conceito, princípios e modalidades
- Política de Consequências e Medidas Disciplinares
Para Empresas públicas ou de Economia Mista
- Processo Administrativo – Fundamentos jurídicos
- Conceito, princípios e modalidades
- Requisitos e objetivo
- PAD – Processo Administrativo Disciplinar
- Fases- Instauração, Instrução, Defesa, Decisão, Comunicação, Recurso (defesa)
- Entregável:
- Material didático: apostila impressa
- Lista de Presença
- Certificado impresso
