FINANCEIRAS E OS PRINCIPAIS RISCOS DE COMPLIANCE

Head Compliance & Inteligência Empresarial

Advogada certificada pela SCCE/ USA como CCEP/ I – Certified Compliance and Ethics Professional – International, com expressivo conhecimento técnico e vivência prática em projetos de compliance de nível e relevância internacional. Foi responsável pela verificação de conformidade dos principais contratos públicos firmados na Rio+20, junto à ONU. Atuou como Compliance Officer de multinacionais de ponta, tendo implementado ações corretivas e remediativas para adequação a acordos firmados com o governo norte-americano DPA – Deferred Prosecution Agreement / CIA- Corporate Integrity Agreement). Como consultora, coordenou investigações corporativas para casos emblemáticos e relacionados a operações da Polícia Federal e Ministério Público: Lava-Jato, Unfair Play e Máfia das Próteses.

Membro do Comitê Técnico que criou a DSC: 10.000.

Auditora Líder Sistema de Gestão Antissuborno (ISO ABNT 37001:2016).

Ex Diretora do Instituto Não Aceito Corrupção.

Idealizadora e Ex Coordenadora do curso de Compliance da IBS/ FGV

Coordenadora e Professora de cursos de compliance na LEC, FIA, Instituto Butantan e Universidade Cândido Mendes.

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Head de Compliance Financeiro

Graduado e Pós-Graduado em Economia pela PUC-SP, desenvolveu carreira de 42 anos no mercado financeiro e de capitais (1975-2017), tendo trabalhado em análise e avaliação de investimentos, gerenciamento de riscos de negócios, desenvolvimento de produtos e suporte a canais de distribuição, respectivamente, nas seguintes instituições financeiras: Banco Itaú, Banco Crefisul de Investimento (Grupo Citibank), Bank Boston Brasil e Banco Mercantil Finasa de Investimento.

Desde 1999, atuou como Compliance Officer do Banco HSBC, tendo sido Head de Compliance para Asset Management no Brasil (entre 1999 e 2007) e América Latina (entre 2008 e 2015), com a missão padronizar as boas práticas globais de mercado nos diversos países da região. Além disso, coordenou a implementação de diversas regulamentações globais com impacto extraterritorial para fundos de investimento na América-Latina, como Volcker Rule e FATCA, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo, em adição as alterações significativas em regulações locais no Brasil e demais países desta região.

Entre 2003 e 2007, coordenou o trabalho de Compliance em outras áreas de negócios do HSBC, ademais de Asset Management: Private Banking, Custódia Local e Previdência Fechada, tendo ainda ocupado a Presidência do Conselho Fiscal dos fundos de Pensão CCF/HSBC Multipatrocinado e Previlloyds.

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Head de Compliance Público, Terceiro Setor e Educação Corporativa

Mestre em Direito pela Universidade FUMEC/MG, graduada em Letras pela PUC/MG, com especialização em Administração pela Fundação João Pinheiro/MG e em Controle da Administração Pública pela Universidade Gama Filho/RJ. Especialista em Compliance pela IBS/FGV.

Vasta experiência em gestão organizacional, de pessoas e processos. Também, na revisão e implementação de controles internos voltados à proteção da coisa pública e dos seus agentes. Atua com capacitação para gestores públicos e na formação de profissionais habilitados a atuar na interface público-privada.

Como consultora jurídico-organizacional atuou e atua em diversas organizações do Terceiro Setor, criando e/ou atualizando estatutos para obtenção de qualificações (OSCIP, OS) e tratamento tributário especial (CEBAS), além de assessorar na estruturação jurídico-organizacional destas organizações, visando a implementação de uma gestão eficaz e implantação de controles internos eficientes.

Ampla experiência em direito civil na elaboração de contratos e no direito público na elaboração de editais de licitações, termos de referência, contratos administrativos, convênios, termos de parceria, acordos de colaboração, termos de fomento e cooperação. Grande experiência na organização e implementação de concursos públicos e processos seletivos simplificados.

Atuou como Professora do Curso de Letras da PUC/MG e do Curso de Administração da IBS/FGV. Professora do Curso de Compliance da IBS Business School, conveniada FGV em Minas Gerais e do Curso de Compliance da BKR Business School no Rio de Janeiro.
Fundadora e Coordenadora do Grupo de Estudos FEC – Fraud | Ethics | Compliance, com mais de 300 membros.

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Advogada, Especialista em Due Diligence e Investigações Corporativas

Advogada certificada pela CEC – Certified Expert in Compliance pelo Instituto ARC, com expressivo conhecimento técnico e vivência prática em projetos de Compliance de relevância internacional. Foi responsável pela coordenação de time de advogados em investigação interna de estatal de grande porte do setor de energia, tendo auxiliado escritório norte-americano nas tratativas com a SEC – Security and Exchange Commision, DOJ – U.S Department of Justice, e autoridades nacionais, naquilo que pertinente às não conformidade identificadas.

Como consultora, participa da implementação do Programa de Compliance, no Brasil e país da União Europeia, de petrolífera com ações listadas em Bolsa de Valores e realiza Background Checks para diferentes setores do mercado, em especial para fundos de investimento, assistindo as decisões de aquisição, parcerias, investimento, dentre outras coisas. Possui experiência em direito processual.

Se formou no tradicional colégio francês, Lycée Pasteur e residiu 3 anos no exterior: Líbano. Fluente nos idiomas inglês e francês.

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Consultora, Psicóloga Organizacional

Psicóloga Organizacional Graduada em Psicologia pelo Centro Universitário Newton Paiva (2014). Atuou como Gerente de Controle de Pessoal da Secretaria Municipal de Esporte e Lazer na Prefeitura de Belo Horizonte/MG, tendo sido responsável pela gestão e administração de pessoal; procedimentos de atualização de registros funcionais, cadastro de pessoal, controles de jornada de trabalho, de frequência, preparação das folhas de pagamento, concessão de benefícios, férias, licenças e outros expedientes e documentos para a concessão de direitos e vantagens; planejando e acompanhando das ações de desenvolvimento de pessoal; coordenação e monitoramento do processo de avaliação de desempenho; apoio e execução das ações motivacionais, de valorização do profissional e de qualidade de vida no trabalho. Certificada pela Consultar Gestão de Pessoas nas ferramentas de Recrutamento e Seleção com foco em competências.

Consultora Especialista em PMO e Processos

30 anos de experiência em gerenciamento de projetos, utilizando processos e práticas padrões de mercado como: PMI, ITIL, CMMI e ISO 9001:2000 com certificação em ITIL Gerenciou projetos off-shore com equipes multiculturais e profissionais de países como EUA e Índia.

Formada em Análise de Sistemas na Faculdade SESAT, trabalhou 10 anos na Sul América Saúde e Capitalização como Analista de Sistemas, 18 anos nas multinacionais EDS (Eletronic Data System) e HP (Hewlett-Packard), tendo, durante 14 anos, liderado grandes equipe em grandes projetos. Pela EDS foi auditada 3 vezes como Gerente de Projetos pelo ISO 9001:2000, tendo conquistado as recertificações nas três ocasiões.

Na HP, nos últimos 6 anos, liderou o projeto AMS (Application Management Services), cuja equipe era constituída por 6 gerentes e 45 analistas, dando suporte a 247 aplicações da TV Globo quanto a gestão de incidentes, problemas e demandas evolutivas.

Antes de integrar o time da FourEthics™, trabalhou por 2 anos no Sistema Fecomércio, com a condução do Planejamento Estratégico 2016/2020, baseado na metodologia do Balance Scorecard e estruturação da área de PMO baseada no PMI, com o objetivo de condução de todos os projetos considerados estratégicos conforme critérios estabelecidos pela federação. Como resultado, implementou o Contact Center no SENAC e reestruturou a Faculdade SENAC, por meio de protocolo de compromisso de recuperação firmado com o MEC, passando de nota 1,8 para nota 5.

Formalmente reconhecida por habilidades de comunicação, relacionamento interpessoal, gosto por desafios e estilo de liderança diferenciado, resultando em aumento de produtividade no trabalho em equipe.

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Sócia FourEthics Technology™

Graduada em Administração, com MBA em Administração, Negócios e Marketing pela Fundação Dom Cabral, com vasto conhecimento em gestão de negócios.

Como consultora atuou em amplos projetos de meios de pagamento em grandes redes de varejo, em parceria com os maiores bancos do Brasil.

Especialista em cartões private label, co-branded e Programas de Relacionamento com Clientes. Responsável pela implantação, treinamento, acompanhamento de metas e resultados do Programa em toda Rede de Supermercados e Postos de Combustíveis Bretas, com movimentação aproximada de 17 milhões/mês.

Diretora Administrativo-financeira e de Novos Negócios na Villefort Consulting e FourEthics Technology™, laboratório de desenvolvimento tecnológico da FourEthics™

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Sócio FourEthics Technology™

Cientista da Computação pela UNI-BH, MBA em Gestão de Projetos pela FGV e Arquiteto de Software Distribuído pela PUC-MG. Possui mais de 20 anos de experiência na área de tecnologia. Diretor de tecnologia na Villefort Consulting e FourEthics Technology™, laboratório de desenvolvimento tecnológico da FourEthics™.

Foi gerente de desenvolvimento e arquiteto de software pela Consist, Drogaria Araújo e Hospital Madre Teresa. Atuou na gestão de grandes projetos (BSC, EPR, aplicativos móveis e vários sistemas de missão crítica) para diversas empresas (Bancos, SENAI, Exército Brasileiro, CNI, dentre outros). Principais competências: Gestão de desenvolvimento de software, arquitetura de software, agilista, analista de sistema e desenvolvedor.

Possui as Certificações: PMP, KMP, IPMA-C, ScrumMaster Certified, Certified Scrum Product Owner, Professional Agile Coah Certified, Green Belt, MTCNA, COBIT Foundation Certified e ITIL Foundation Certified.

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Consultor Especialista em Governança Corporativa, Riscos e Continuidade de Negócios

Administrador de Empresas – Mestre acadêmico/Profissional em Ciências contábeis e Atuária, PUC-SP – (linha de pesquisa Governança – SGI – Riscos – Continuidade de Negócios e Integração com ciências Contábeis e Finanças Empresariais), Especialista ( MBA ) em Engenharia da Qualidade e Produtividade, Escola Politécnica USP-Vanzolini, Gestão Ambiental e Segurança ,- USP , Escola de Saúde Pública Gestão de Marketing/Marcas – FAAP.

Como Auditor atuou em Organismos de Certificações Internacionais Suíço, Francês, Inglês em normas ISO9001,ISO14001, ISO45001, SA8000, ISO31000, ISO37001/ISO19600, ISO22301 e normas associadas, obteve certificações Profissionais como Auditor Líder em Organismos como Inmetro, IRCA, RAB, QSA e SAI, auditando sistemas de Gestão em mais de 1.500 empresas de Grande , médio e pequenos portes desde 2001.

Como Consultor atua desde 1998 em projetos nas áreas de Gestão de qualidade e produtividade, Gestão de Projetos, Gestão Ambiental e Segurança, Responsabilidade Socioambiental, Gestão de Riscos e Continuidade de Negócios. Atualmente é Instrutor e consultor de organismos de certificação Inglês e Italiano nos mesmos temas.

Professor em disciplinas como Empreendedorismo, Plano de Negócios, Gestão de Operações, Meio ambiente e sustentabilidade, Gestão de Riscos, Auditorias de Demonstrações Contábeis e Financeiras, Gerenciamento de projetos na Strong/FGV desde 2009 e IBS/FGV 2019.

Valter Farfia

Possui mais de 30 anos de experiência em posições de liderança e vasta experiência em finanças, relações com investidores, governança corporativa e comunicação corporativa que inclui posições em instituições financeiras (Chase Manhattan Bank e Banco Itaú), BM&FBovespa, Celanese Corporation, Grupo Rhodia. Thomson Financial, CorpGroup e foi Managing Director da LEAD, empresa do Grupo MZ com foco em preparação de empresas para abertura de capital, operações estruturadas.Pioneiro em consultoria de RI no Brasil com a implantação da Thomson Investor Relations em 1998, quando pode atuar em importantes IPO’s e estruturar programas de RI de diversas listagens na Bolsa de Nova York (NYSE), dentre os quais a Telebrás (US$ 19,3 bilhões), Petrobras (US$ 12,1 bilhões), Vale (US$ 1,9 bilhão), Braskem (US$ 3,4 bilhões), dentre outros.

Professor de Governança Corporativa, Relações com Investidores (RI) e Sustentabilidade Empresarial dos programas de MBA da Fundação Getúlio Vargas (FGV), Saint Paul Institute of Finance e BBS Business School.

Consultora Sênior Especialista em Governança e Gestão de Pessoas

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Analista Sênior em Design Educacional

Formada em Publicidade e Propaganda pela UFPR e cursando Psicologia na mesma instituição, Suian possui experiência em diagramação, motion graphics, ilustração, criação de marcas e de conteúdo EAD.

Trabalhou como designer gráfico para o Ministério Público do Paraná, onde foi responsável pela criação de campanhas institucionais para os públicos interno e externo.

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Consultora, Psicóloga Organizacional

• Psicóloga Organizacional, especializada em hunting, com atuação em mentoria voltada à Transição de Carreira, principalmente de executivos bancários, know-how em projetos de desenvolvimento de lideranças em grandes empresas. Graduada em Psicologia pelo Centro Universitário Newton Paiva, com Especialização em Coaching pelo Instituto Brasileiro de Coaching – IBC, certificada internacionalmente como Analista Comportamental e Analista Assesment pelo Global Coaching Community, pelo Instituto de Gestão de Pessoas (IGP) nas ferramentas de seleção com foco em competências, como Especialista em Projetos pelo Instituto de Educação Tecnológica IETEC, como Analista DISC pela Gescon. Desenvolveu a sua carreira no RH de grandes empresas como Localiza Hertz, Sistema FIEMG e MRV Engenharia. Esteve a frente de projetos significativos dentro dessas empresas na parte de contratação de pessoas e projetos de desenvolvimento da equipe.

  Professora do MBA de Investimentos, Planejamento Financeiro e Certificações do Centro Universitário UNIBTA, na matéria Análise de Mercado e Empregabilidade.

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